合規管理獲獎感言

由 雕龍文庫 分享時間：2024-03-16 03:13:17 加入收藏我要投稿點贊

如何貫徹依法合規精神，提升管理效能

擁有合規意味著企業可以延續穩健的發展，意味著員工可以安全積極的工作。

加油站合規管理

我們曾嘲笑和揭露”連坐法“的懶政庸政和殘酷，現在卻成為以上居下的”嚴管“和”厚愛“。

真是三十年河東三十年河西，不變的是監管職能衙門朝南，濫芋可以繼續充數。

為什么法官可以獨立審判確定是非曲直，而我們的職能部門就不能在行政管理確定一個點上的是非曲直由此作為警鐘，卻要依靠這種連坐法來打擊一片呢

難道希望培育一個單位內部下級互相之間眼睛盯著手腳，上級在那里打呼嚕的工作環境

不是說笑話：我國推行的是條線管理制，別人是否合規你根本就不懂。

但這種”嚴管和厚愛“卻順利地規避了”誰主管，誰負責“，下級犯案要對上級進行問責的管理構造

這才是最讓那些做官不敢放肆地搞買官賣官裙帶關系的殺招，這才是淘汰那些懶官庸官的殺招，這才是真正的嚴管和厚愛

因管理不到位，職工犯錯誤，領導作檢討的檢討書

在全行上下開展案件查防工作和案件治理活動中，我們思想認到位，工作組織不力，重視程度不夠，科學的發展觀和正確的業績觀還沒有正真樹立起來，沒有真正認識到案件防范的嚴峻性，在貫徹落實《省委穩定社會、防范案件分析會紀要》時，沒有及時召開案件防范工作會議，會議召開后又沒有及時向省分行報告會議情況，違犯了，在全省造成了不良影響，使貫徹案件防范工作會議精神不及時、不到位，受到省黨委的嚴厲批評。

對上級黨委的批評，我們表示誠懇的接受，將以此為戒，深刻反省，吸取教訓，做出深刻檢查：一、沒有真正起樹立科學的發展觀和正確的業績觀。

在當前全行案件防范形勢非常嚴峻，各類審計檢查中違規操作時有發生，加之對經營管理的要求進一步提高，全行內控建設壓力巨大，任務更加艱巨的形勢下，由于我們對科學發展觀和正確的業績觀學習不夠深刻，理解不夠全面，因而在實際工作中沒有真正樹立起業務經營和案件防范“兩手抓、兩手都要硬”的思想，特別在加強內控管理，防范案件工作中，由于統籌兼顧能力不足，組織領導不力，抓工作沒有很好地把握大局和重點，尤其在貫徹落實省行黨委工作部署上，大局意識觀念淡薄，存在著重業務經營、忽視內部控制的思想，總認為近年來，隴南沒有發生經濟和責任性刑事案件，因而在實際工作中產生了麻痹、松懈思想，這是導致貫徹省分行案件防范工作會紀要不及時、不到位、遲開會、遲報告的主要根源。

二、對內控管理、案件防范的緊迫性、嚴峻性認識不夠充分。

認為XXY市年多來職工思想比較穩定，在業務操作中雖然有違規操作現象，但沒有發生大的違規，只要平時多強調，會議精神貫徹落實抓遲抓早一個樣，在這種麻痹思想意識的主導下，忽視了案件防范的重要性、緊迫性和嚴峻性，因而影響了《省黨委加強社會穩定、防范案件分析會紀要》精神的及時傳達和報告，這是責任意識淡薄，工作不夠扎實，以文件下達落實多，聯系實際、身體力行抓落實少的具體表現，也是導致傳達貫徹落實《省委加強社會管理、防范案件分析會紀要》慢，報告不及時的重要因素。

三、黨性觀念淡薄，執行意識不強，工作作風不夠扎實。

通過省委和領導的及時批評和教育，使我們深刻認識到，在事關全市案件防范這個重大問題上，沒有及時召開黨委會，尤其是會議召開后又沒有及時向省委和相關部門報告，這充分說明我們在政治上黨性觀念還比較淡薄，把握上級領導精神不透徹、不深刻，執行規章制度的意識不強，求真務實，依法合規經營的意識還沒有真正從思想上樹立起來。

體現在具體工作中：管理導向上重人才的使用，輕教育管理；重財部門資源分配，輕；這是我們對《省委加強內控、防范案件分析會紀要》傳達不迅速、報告不及時的關鍵原因。

通過省委領導的批評和指導，使我們深刻認識到，如果上述存在的這些問題不克服，落實不到位，將會對本轄區今后的工作及發展造成嚴重影響，甚至給黨和國家的利益、以及當地的事業造成無可挽回的損失。

因此，我們決心認真吸取這次教訓，以省委及領導的批評指導為起點，組織班子成員加強學習，深刻反思，切實在提高政治敏銳性，增強黨性修養，增強政治責任感，樹立大局意識，改進作風和強化執行力等方面狠下功夫，并認真按照省委《關于印發〈省社會治安、防范案件分析會紀要〉的通知》要求，以及省委領導提出的批評意見，抓好落實，以實際行動徹底糾正工作中的失誤，努力為全轄的發展創造一個寬松和諧的良好環境，力爭全年不發生各類經濟案件和刑事性責任案件。

一是高度重視，嚴肅對待。

認真進行反思，正確認識省委的批評，全面查找我們在加強內控、案件防范工作中的薄弱環節和各類違規操作等突出問題，通過深刻反省我們在思想、工作上存在的差距和問題，并有針對性地提出了改進的措施。

二是不斷加強學習，牢固樹立科學發展觀和正確政績觀，進一步端正業務經營指導思想。

我們深刻汲取這一教訓，不斷加強自身學習，嚴格按照科學發展觀的要求，正確處理好加快發展與加強管理、業務拓展與風險防范，追求效益與服從規則制約等關系，做到發展不以違規為代價，行為不受急功近利思想支配，績效不靠弄虛作假獲得。

我們將以開展“科學發展年”活動為契機，自覺將科學的發展觀和正確的業績觀體現在實施“”的實踐中，貫穿于經營管理的全過程，落實到制度執行和業務操作的各個環節；進一步加強學習，不斷增強黨性觀念，盡快掌握更多的科學體系，努力提高我們的政治理論水平和駕馭全局的綜合素質；嚴格按照現代領導干部的素質要求，刻苦鉆研法律法規、積極適應社會發展的需要，不斷提高把握工作重點和解決實際問題的能力，在一級法人治理的大局里，審時度勢，盡力減少工作失誤；認真按照“三個代表”重要思想的要求，深刻反思和研究工作中存在的問題和不足，牢固樹立加強內控管理，積極防范案件和安全經營意識，正確處理好局部與全局工作的關系，業務經營與防范案件的關系，一般工作與重點工作的關系，堅持以加強建設和內控管理，確保全轄各項工作的全面發展；切實改進工作作風，不斷增強執行力。

堅定不移地抓好工作會議指示精神和上級部門的各項制度規定的貫徹和落實，堅持以防范案件為前提，以協調各方為原則，切實提高全轄及黨委班子的執行力。

三是充分認識加強內控管理，防范案件的緊迫性、嚴峻性和重要性，全面落實防范案件領導責任制。

針對省委領導的批評指導，市委進一步明確了防范案件工作責任制。

黨委書記作為防范案件的第一責任人，必須對全行的案件防范負有主要責任；分管防范案件防范的黨委委員、紀委書記、副市長，不但要抓好分管部門工作，而且負有組織領導，監督指導全行部署開展工作，防范案件的責任，督促、檢查、銜接、落實工作，確保案件防范與業務經營工作兩不誤、兩促進。

四是及時部署，抓好落實。

在全面轉發《省委加強社會穩定、防范案件分析會紀要》的同時，分別向機關各科室和各縣黨委全面傳達了省委的指示精神和批評意見，重新對全轄內控管理、防范案件等工作進行了安排部署；認真抓好落實，不斷加強自律監管工作

合同管理員廉潔潛在風險

一、合同管理員廉潔潛在風險如下：　　在簽訂、履行過程中的管理，防范與控制合同風險，依法維護公司的合法權益，對合同管理中的風險點作以下提示：　　一、合同的簽訂：　　

【第1句】：對方主體資格的審查。

　　訂立合同前，應當對對方單位的主體資格、相關業務資質、資信能力、履約能力進行調查，不得與不能獨立承擔民事責任的單位（如項目部、業務部、分支機構等）簽訂合同，不得與不具備履行合同必須具備相應資質（如房地產開發資質、建筑施工資質、廣告經營資質等）的單位簽訂合同。

　　為此，應在合同談判前取得對方的經年審合格的營業執照和資質證書復印件（加蓋對方公章）。

一般不得與自然人簽訂經濟合同，確有必要簽訂經濟合同，應經公司法務部門同意。

【第2句】：對方履約能力的審查。

　　不得與對方單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經濟合同。

根據合同的性質，可以從對方單位的注冊資本和實收資本、最近一期經審計的財務報表、對方單位的員工總數、榮譽證書等方面，對其履約能力做出綜合判斷。

【第3句】：本方履約主體資格和履約能力的審查。

　　簽約前應審查自身作為相關合同方的主體資格是否符合，是否具備相關經營資質，是否具備相應的履約能力。

需要相關部門配合的是否已經協調妥善，如合同擬約定的資金支付計劃，是否已由財務部門認可可行。

【第4句】：合同的形式。

　　訂立合同，均應當采用書面形式，并訂立正式的合同書。

由于傳真件的證據效力在法律上存在不確定性，有關書面合同簽署后必須取得合同原件，并妥善保存。

【第5句】：合同的起草權。

　　對于重大合同，應盡量爭取合同起草權，并盡量使用公司擬定的合同示范文本。

可以在合同談判過程中爭取有利的談判地位，并有利于公司合同管理和審批的效率。

【第6句】：簽訂合同前的批準和授權。

　　按規定須經上級有關部門批準才能簽訂的合同，必須經批準后才能簽訂。

按公司章程和法律規定必須由公司股東會（股東大會）或董事會決定才能簽署的合同，必須取得相關決議后才能簽訂。

　　比如，《公司法》規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，按照公司章程的規定由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。

　　二、合同管理員簽訂過程中的注意事項：　　

【第1句】：合同簽署前應仔細檢查、核對合同各條款，確保所簽署版本是最后定稿版本。

【第2句】：在正式簽署的合同文本中，應盡量避免過多空白，以避免少數不誠信的單位在合同簽署過程中擅自增加合同的內容。

　　3 、公司與對方單位擬簽訂的合同，一般應先交由對方單位簽名蓋章，然后再由公司簽名蓋章。

本方應要求對方蓋章時使用公章或合同專用章，不得接受其他形式的印章（如業務專用章、財務專用章、部門章）在合同上蓋章。

　　4 、為避免少數不誠信的單位在合同簽署過程中擅自更換合同的內容，合同簽署時雙方都應蓋騎縫章。

　　5 、除非對方單位法定代表人親自簽署合同，其他授權代表簽署合同必須提供加蓋公司公章和法定代表人簽名的授權書。

屬重大合同的，即使是對方法定代表人簽署，也應要求對方提供其董事會批準及授權的決議。

(營業執照和簽署人身份證復印件)　　

【第6句】：為防范經濟合同詐騙的風險，對方代表在合同上簽名時，應由本方經辦人員見證其親筆簽名，簽名人員的身份證復印件應留底備存。

【第7句】：合同經雙方簽字、蓋章后，按法律法規規定或合同約定必須辦理鑒證、公證、批準手續的，應及時辦理。

如何加強財務管理，嚴肅財經紀律

一、切實提高對財務管理嚴肅財經重要緊迫性的認識　　加務管理、嚴肅財經紀律是各級各部門必須長期堅持的方針，要切實增強法制觀念，充分認識加強財務管理、嚴肅財經紀律的重要性和緊迫性，堅持常抓不懈，務求抓出實效。

　　（一）加強財務管理嚴肅財經紀律是從源頭上預防和治理腐敗的重要手段。

近年來，各級各部門不斷加強黨風廉政建設，規范財務收支行為，提高財務管理水平。

但從省巡視組、審計、紀檢等監督檢查情況看，仍有部分地區和單位無視財經紀律和法規，財務管理混亂，會計賬務失真，公款吃喝、公費旅游、公車私用、濫發津補貼等違規違紀行為屢禁不止，擾亂了正常的財經秩序。

只有切實加強財務管理嚴肅財經紀律，強化約束，筑牢防線，維護良好的財經秩序，才能從源頭上預防和治理腐敗，遏制違規違紀現象發生。

　　（二）加強財務管理嚴肅財經紀律是推動厲行節約反對浪費的必然要求。

近年來，為推動黨政機關厲行節約反對浪費，規范公務支出和公款消費，從源頭上狠剎奢侈浪費之風，按照中央、省、市要求，各級各部門緊密結合實際，積極構建厲行節約制度體系，明確相關公務支出標準。

這些制度是新形勢下規范各項支出行為的根本依據和重要遵循，只有切實加強財務管理嚴肅財經紀律，嚴格按照規章制度辦事，嚴格執行財務規定，堅決維護各項財經制度的剛性約束，才能把權力關進制度的籠子，切實從源頭上規范公務支出和公款消費。

　　（三）加強財務管理嚴肅財經紀律是深化財稅改革推進依法理財的客觀需要。

黨的十八大報告和三中全會《決定》明確提出要深化財稅體制改革，建立現代財政制度。

近年來，各級財政部門不斷推進預算管理、轉移支付、國庫集中支付、公務卡、政府采購等財稅改革和預決算公開工作。

這是規范支出、阻塞管理漏洞的重要措施，只有切實加強財務管理嚴肅財經紀律，認真貫徹落實國家財經方針、政策，遵守財政財務制度，執行財政改革措施和相關配套制度，才能進一步深化改革，推進依法理財取得成效。

　　二、抓好源頭治理，進一步細化預算編制與執行　　預算編制與執行是加強財務管理嚴肅財經紀律的基礎和前提。

各區（市）、各部門要進一步規范預算編制方法，細化預算編制內容，嚴格預算執行，夯實預算管理基礎，切實抓好源頭治理工作。

　　（一）深化綜合預算改革。

嚴格預算編制管理，預算編制要體現依法治國方針，強化預算的嚴肅性、權威性，將各項收入和支出全部納入部門預算，統籌各項收入安排支出，嚴格遵循先有預算、后有支出的原則，強化預算觀念、細化預算科目、硬化預算約束，嚴禁超預算或者無預算安排支出，嚴禁虛列支出、轉移或套取預算資金，嚴禁以任何形式隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或者私分非稅收入，嚴禁將應收繳的非稅收入直接抵頂支出。

　　（二）細化預算編制內容。

嚴格遵守各項財經制度規定，通過建立基礎信息數據庫、項目滾動管理數據庫、非稅收入管理數據庫，準確掌握各項基礎數據信息，按照相關支出標準編制預算，做到應編盡編，編實編細；嚴格按照政府收支分類科目要求，準確、真實、完整地反映各項支出的經濟性質和具體用途，增強預算約束力，強化預算編制信息與預算執行環節的銜接與控制。

　　（三）建立和完善預算執行動態監控機制。

強化預算執行監督管理，通過建立和完善動態監控管理信息系統，實時監控財政資金支付、清算過程，重點監控違規轉款、超額提取現金，不按預算規定用途擠占挪用資金等行為，并及時對發生的預警問題進行判斷、調查、通報和處理，健全完善預警高效、反饋迅速、糾偏及時、控制有力的預算執行動態監控體系。

　　三、加強剛性約束，進一步規范支出管理　　維護預算的剛性約束是加強財務管理嚴肅財經紀律的關鍵。

各級各部門要把財經紀律、支出標準的剛性約束作為高壓線，嚴把支出關口，確保財政資金安全運行和規范使用。

　　（一）嚴控“三公”經費等一般性支出。

“三公”經費的支出實行審計監督和部門績效考核有機結合，強化監督與預算編制執行的銜接，按照中央、省委省政府和市委市政府厲行節約有關要求，從嚴從緊編制“三公”經費等一般性支出預算，將公務接待費、因公出國（境）費用、公車運行維護費、會議費、培訓費等支出全部納入預算，并單獨列示，預算一經批準，原則上不得調整，執行中不得隨意突破預算，確保“三公”經費只減不增。

按照《關于全面推進公務用車制度改革的指導意見》（中辦發〔2024〕40號）要求，各級各部門原則上不再購置一般公務用車。

　　（二）嚴格執行支出標準。

各級各部門要認真落實《黨政機關厲行節約反對浪費條例》和《棗莊市實施黨政機關厲行節約反對浪費條例細則的通知》以及公務接待、會議、培訓、差旅、出國以及公務用車等管理辦法或規定，嚴格執行各項開支范圍、開支標準和有關規定，強化預算硬約束，嚴禁列支超預算、無預算、超范圍、超標準的費用，切實維護財務制度的支出剛性。

各級各部門要強化支出審核責任制，把好資金使用、票據管理和支出審批關。

嚴格執行公務接待公函、審批和清單制度，不得報銷無公函的公務接待費用，不得用公款報銷或者支付應由個人負擔的費用，不得將休假、探親、旅游等活動納入公務接待范圍。

嚴禁以會議、培訓名義進行公款宴請、公款旅游活動，公務活動用餐費嚴格執行國庫集中支付制度和公務卡管理有關規定，全面落實會議定點制度。

　　（三）強化工資津補貼管理。

嚴格按照財政供養人員實名制和國家工資津補貼政策要求，健全完善人事、編制、財政、監察四部門聯合共管人員信息機制，推進財政供養人員信息系統與人事信息系統數據共建共享工作，如實反映人員信息和經費預算，嚴禁超編制、超標準申報人員經費預算，嚴禁以虛報人數、吃空餉等方式冒用財政資金。

各級各部門要嚴格執行國家、省、市規定的津補貼發放范圍和標準，不得違反規定自行新設項目或者繼續發放已經明令取消的津貼補貼，不得超過規定標準、范圍發放津貼補貼。

凡申請調整區（市）級機關津貼補貼的區（市），嚴格執行“先核查后審批”制度，各區（市）對鄉鎮（街道）也要加強管理。

建立完善機關事業單位工作人員津貼補貼正常增長機制，繼續落實好國庫集中支付、財政集中統發工資制度，切實規范收入分配秩序。

　　（四）增強財經法紀觀念。

單位主要負責同志是財務工作第一責任人，財務負責人是本部門財務管理的直接責任人，工作中要牢固樹立法制觀念，視財經紀律為高壓線，像抓政治紀律、組織紀律一樣抓財經紀律執行，認真學習《黨政領導干部和國有企業領導人員經濟責任審計規定》（中辦發[2010]32號）、市委辦公室市政府辦公室《關于加強黨政主要領導干部和國有企業領導人員審計和財務工作的通知》（棗政室[2024]2號）和涉及領導干部的有關黨紀、法規，充分認識遵守和維護財經紀律的重要性、緊迫性，增強政治責任感，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，切實加強對本部門財務工作的領導，慎用手中的權力，堅決防止失職、瀆職行為的發生。

財務人員要帶頭學習、熟練掌握、嚴格遵守各項規章制度，提高依法理財的自覺性和主動性，依法依規辦理會計事項，確保會計信息真實。

　　四、深化財政改革，進一步完善監管措施　　改革是破解支出管理難題的有效手段。

各級各部門要扎實推進財政改革，強化監管措施，加強資金的動態監管和過程控制，確保財政資金的使用合法合規、安全高效。

　　（一）加快推進公務卡制度改革。

健全公務卡制度，實行公務卡消費支出動態監控和通報制度。

對公務支出，除按規定實行銀行轉賬或者使用現金外，全部實行公務卡結算，提高公務支出透明度，規范公務消費行為，健全完善公務支出監管新機制。

　　（二）加大信息公開力度。

建立預算信息公開監督體系，將預算信息公開納入部門績效評價體系之中，各級各部門要按照中央和省預決算公開工作總體部署，進一步加大工作力度，除依照法律法規和有關要求須保密的內容和事項外，全部按要求落實好公開任務。

進一步細化部門預決算和“三公”經費公開內容，所有財政撥款安排的“三公”經費都要向社會公開。

探索推行公示制，以適當方式公開單位國內公務接待的批次、人數、經費總額，會議的名稱、主要內容、支出金額，培訓的項目、內容、人數、經費，公務支出和公款消費的審計結果等情況。

　　（三）積極推進縣級政府公務接待經費公開試點。

財政部門要加快推進試點地區縣級政府公務接待經費公開試點工作，按照《山東省縣級政府公務接待經費公開試點方案》（魯財行〔2024〕48號）要求，及時向社會公開試點單位公務接待經費預算、公務接待制度和公務接待支出明細，并密切關注群眾輿論，做好意見收集、整改、反饋等工作，深入查找不足，及時糾正存在的問題，確保公開工作穩步進行。

通過推進試點工作，嚴格控制公務接待費用，完善單位公務接待審批控制制度，加大公務接待經費公開力度，向群眾說真話、交實底，自覺接受群眾和社會監督。

　　（四）扎實推進行政事業單位內部控制規范實施。

按照財政部、審計署工作要求，加快推進全市行政事業單位內控規范實施工作。

切實抓住單位經濟活動的客觀規律，以預算管理為主線，以資金管控為核心，以防范風險為目標，將制衡機制嵌入到單位內部管理的全過程，實現內部控制對單位經濟活動全過程、全方面控制，實現加強財政管理與強化預算執行監督的有效銜接。

各級財政部門要研究制定《內控規范績效考評辦法》，建立單位自評、主管部門評價、財政部門評價“三位一體”的考評體系。

審計部門要將單位內控建設列入行政事業單位審計檢查范圍，提高《內控規范》實施的執行力。

　　五、加強制度建設，進一步推進制度落實　　制度建設是加強財務管理嚴肅財紀紀律的重要內容。

各級各部門要積極構建符合厲行節約要求的支出標準體系，確保在制度建設、培訓、宣傳、執行上不留死角。

　　（一）構建制度體系。

各級各部門要按照《關于加強厲行節約制度建設的通知》（魯財辦〔2024〕14號）要求，結合工作實際和職責任務，抓緊完成本地區、本部門“6+1”項制度建設任務，使公務支出管理有章可循，有據可依，真正實現依靠制度規范支出，盡快形成全方位、立體式的厲行節約反對浪費制度體系。

　　（二）加強制度宣傳。

各級各部門要采取多種措施，加大厲行節約制度體系的宣傳力度，要加強與有關新聞媒體的溝通，做好制度宣傳和解讀工作，加強對部門主要負責人、財務、人事負責人以及社會大眾的宣傳，使各項厲行節約制度、各項財經紀律深入人心，繼續營造學習、宣傳、貫徹厲行節約制度的良好氛圍。