315投資者保護宣傳活動簡報

　　315投資者保護宣傳活動簡報一

為持續加強投資者的理性投資意識及自我保護意識，進一步落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》(國辦發[2013]110號)，增強投資者在經濟發展新常態下對投資環境、投資特點和創新投資產品的理解和認識,中國證券業協會組織證券公司會員單位在“【第3句】：15國際消費者權益日”前后開展了投資者權益主題宣傳活動，安信證券、廣發證券、海通證券、齊魯證券、申萬宏源證券、信達證券等81家證券公司參加活動并報送了活動開展情況。

活動期間，參加活動的證券公司組織營業部在醒目位置懸掛橫幅、張貼發放宣傳材料、播放投資者保護視頻，共發放材料50萬余份;組織開展培訓講座、專題報告會以及走進社區、走進校園等多種形式的專項活動4100余場，參與投資者25萬余人;利用短信、博客、微信、微博等平臺向投資者開展宣傳，發送短信1210萬條;撰寫投資者權益保護專欄文章，發表研究文章、媒體采訪報道220篇。活動宣傳內容涉及新國九條等投資者保護政策，價值投資、理性投資的理念與方法，滬港通、融資融券、個股期權等業務知識及風險提示，非法證券活動的特點及案例，多元化糾紛解決機制等。

通過開展315投資者權益主題宣傳活動，有利于幫助投資者掌握證券市場基本知識，樹立正確的投資理念和風險意識，加強維護自身合法權益意識，同時促進證券公司提高客戶服務水平和保護投資者合法權益意識。

　　315投資者保護宣傳活動簡報二

2022年“3•15國際消費者權益日”來臨之際，山西證監局組織轄區證券期貨基金經營機構、上市公司、新三板掛牌公司以及四個行業協會共同開展“3•15投資者保護陽光行動月”宣傳活動。

3月15日，百家市場主體開展了形式多樣的場外現場宣傳活動。此次活動，以“理性投資、防范風險、公平公正、依法維權”和投資者適當性管理為主題，旨在增進投資者對證券期貨市場投資者知識的了解，自覺抵制非法證券期貨活動，提升投資者風險防范和自我保護能力，充分了解投資者適當性管理對保護投資者合法權益的重要性，通過合法途徑有效維護自身合法權益。

山西證監局結合當前市場形勢和投資者實際需求，編制印刷了涉及證券期貨、債券、私募基金、上市公司基礎知識，投資者適當性管理和防范非法證券期貨交易、依法有效維權等內容的宣傳折頁、手冊10萬余份，分發給市場主體，并將宣傳資料編制成微信，通過四家行業協會的微信公眾平臺推送至市場主體微信號和微信群，轉發給廣大投資者。各市場主體采取分發宣傳資料、公告欄張貼信息、電視墻背景宣傳、官方微信公眾號宣傳和進社區、進高校、進工廠的國民教育宣傳等方式，擴大投資者教育宣傳覆蓋面，積極開展本次宣傳活動。

下一步，山西證監局將依法全面從嚴監管，凈化轄區資本市場生態環境，進一步豐富投教形式和投教產品，夯實投資者教育保護基礎，切實保護廣大投資者合法權益。

　　315投資者保護宣傳活動簡報三

3月,東莞證券組織開展了“315國際消費者權益日”主題系列投資者保護宣傳活動。

【第1句】：組織營業部開展宣傳活動

公司組織營業部開展了多場投資者保護宣傳活動,東城、寮步、石碣、黃江等營業部分別開展了投資者保護宣講活動,本次宣傳活動的主要內容是宣講上市公司信息披露、股東投票以及差異化投資回報等制度安排,目的是宣傳投資者合法權益保護政策體系,形成投資者保護的.輿論環境,提高投資者信心。

3月15日,南京營業部舉辦了“【第3句】：15”山西路廣場活動,維護投資者的合法權益。宣傳小組在廣場上懸掛了宣傳橫幅,準備了充足的宣傳材料,設置了醒目的咨詢臺,受到了廣大投資者的一致好評。

3月18日,黃江營業部在袁屋圍商業大樓一樓門前舉辦了一場以“宣傳調解制度,化解證券糾紛”為主題的戶外投資者宣傳活動,通過本次活動工作人員主動為過往群眾進行調解制度講解與宣傳,告訴廣大群眾遇到證券糾紛可以向相關監管部門求助,正確使用自己投資者權益。

此外,揭陽、江門、揚州、運河西等等營業部均以戶外活動的形式向來往投資者派發相關宣傳資料,為客戶解疑釋惑,并向廣大投資者宣傳理性投資的重要性,提高投資者維權意識,取得較好的效果。

【第2句】：日常各項業務環節中落實投資者保護要求

在開戶環節中,營業部將對客戶的投資知識和風險的講解前移到開戶前進行,由客戶拓展人員或交易大廳的大堂經理負責,同時安排人員指導客戶填寫、講解和確認客戶的風險承受類型測評問卷,并采取雙人雙崗業務復核機制,有效保障賬戶開立的合規性。

在交易環節中,營業部有效落實了“提示客戶交易安全性”、“警示客戶不參加非法證券活動”、“建立交易異常監控機制”、“建立交易故障應急機制”、“對客戶交易信息進行有效管理”等工作細節,時刻提醒客戶要防范非法證券活動,樹立“理性投資”堅實理念。

在營銷環節中,公司制定了《營銷人員業務規范管理指引》、針對營銷人員組織各類業務培訓、及時在營業場所公示銷售人員名單與資格、做到在各類營銷材料醒目位置注明‘股市有風險,入市須謹慎’等風險提示、采取措施杜絕承諾客戶收益及委托無資格人員進行營銷等情況的發生。

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