在日常的學習、工作、生活中，肯定對各類范文都很熟悉吧。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優質的范文嗎？接下來小編就給大家介紹一下優秀的范文該怎么寫，我們一起來看一看吧。

保險公司合規負責人崗位職責要求篇一

1：在發展中心總經理領導下，負責相關區域分布式能源等項目并網工作，并主持并網日常管理工作。1.1：經理職責與工作任務：

1.1.1負責區域內新能源項目的并網工作，收集區域相關項目并網信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網項目前期調查及并網情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網手續相關支持性文件。

1.1.2組織項目并網計劃制定項目并網實施方案，負責并跟進并網項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負責項目并網核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續工作，組織項目可行性研究報告、環評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規專員職責與工作任務：

1.2.1 在部門領導下，負責相關區域光伏項目、分布式能源等項目并網工作的實施。

1.2.2.協助上級參與區域內新能源項目的并網工作，收集區域相關項目并網信息。與項目區域內相關政府部分洽談獲得項目并網權，參與項目并網項目現場踏勘，協助部門經理，指導，出來協調項目并網所出現的問題，參與編制項目并網計劃。

1.2.3協助上級參與項目并網計劃實施，協助組織跟進并網項目的談判以達成合作意向。協助組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，協助組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署。制定項目實施方案。協助負責項目并網核準文件的行政報批工作，協助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續，協助組織項目可行性研究報告、環評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網手續資料整理工作，葉江南協助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.

保險公司合規負責人崗位職責要求篇二

銀行合規崗位職責

【篇1：銀行合規

述職報告

】

銀行合規述職報告

銀行合規述職報告

今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學習《守則》的基本情況。

為切實提高依法合規經營的自覺性，轉穿越小說網 變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性。

通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫

性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。

通過此次合規教本文來源：公務員在線育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。

二、執行《守則》情況 1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處

處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。3、加強內控管理，堅持兩手抓

從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。

4、組織實施本部門的合規工作。

以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決；對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。

三、存在問題及努力方向

一是對運用科學發展

[1] [2] 觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。

在今后工作中，我要認真

總結

和分析以往的過失，進一步解放穿越小說網 思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。

銀行合規述職報告

【篇2：商業銀行合規管理手冊】

商業銀行合規管理手冊

編寫說明

一、《合規管理手冊》的編寫目的本行編寫合規管理手冊旨在搭建完整的合規管理知識體系，通過梳理合規管理相關的制度辦法，形成一本集合規文化、管理、操作于一體的工具書，為本行的合規管理和業務營銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時，合規管理手冊又可作為合規管理條線的培訓教材，通過定期培訓和資格考試等形式，不斷提升合規管理人員的職業素質和業務能力。

二、《合規管理手冊》的編寫依據和思路

合規管理手冊以國家金融法律法規和本行現行規章制度為主要依據，同時結合實際管理操作需要，對制度內容進行了提煉和概括，著重體現與經營單位關聯度高、與日常業務操作及合規管理最為相關的管理思路、主要環節和關鍵內容，便于手冊閱讀人員及時把握最為核心的風險管理要求。

三、《合規管理手冊》的使用要求 本手冊主要依據現行合規管理政策和制度編寫，如相關政策、制度發生變化的，以文件規定為準。《合規管理手冊》主要為合規管理和相關業務操作提供參考，如手冊內容與現行文件有沖突的，以文件規定為準。手冊內容為本行商業秘密，在使用過程中請注意保密。

手冊編寫過程獲得了xxxx商業銀行各級領導和各個部門的關心和指導，在此對相關單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。目錄

總則...1違規處理方式.1

違規處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4

三、從輕處理原則 .5高級管理人員.7

一、崗位職責 ......7

（一）董事長職責 ...7

（二）監事長職責 ...7（三）總行行長.......8

（四）總行副行長 .10

二、崗位合規要點 .........1

1一類違規事項.........11

二類違規事項.........1

2三類違規事項.........12

三、其他需要注意的合規要點 ..1

3信貸管理類...1

5一、崗位職責....15

（一）支行崗位職責 15

（二）營業部崗位職責 ......18

（三）公司業務部崗位職責 .21（四）零售業務部崗位職責.25（五）信貸管理部崗位職責.29

二、崗位合規要點 .........3

5（一）調查崗.........35

（二）審查崗 .........46

（三）審批崗 .........48

三、其他需要注意的合規要點 ..52運營管理類...5

3一、崗位職責....53（一）總經理.........53

（二）副總經理（分管清算中心、后督中心）.....5

5（三）副總經理（分管賬戶管理中心、授權中心）56

（四）會計輔導崗 .57

（五）現金管理崗 .58（六）反洗錢崗.....59

（七）綜合管理崗 .60

（八）清算中心主任 60

（十）清算中心清算崗 ......6

2（十一）清算中心綜合管理崗.......62

（十二）清算中心憑證管理崗 .......62

（十三）清算中心總務出納崗 .......6

3（十四）后督中心主任......63

（十五）后督中心差錯審核崗 .......6

4（十六）后督中心風險預警崗.......64

（十七）后督中心系統管理崗 .......6

5（十八）后督中心憑證復核崗.......65

（十九）后督中心憑證掃描崗 .......66

（二十）后督中心檔案管理崗 .......66

（二十一）賬戶管理中心主任 .......67

（二十二）賬戶管理中心賬戶管理崗 ........68（二十三）賬戶管理中心對賬崗...68

（二十四）賬戶管理中心復核崗 ...69

（二十五）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 69

（二十六）授權中心主任 ..70

（二十七）授權中心遠程授權主管崗 ........70

（二十八）授權中心遠程授權崗 ...7

1（二十九）支行（部）行長.71

（三十）內勤行長 .72

（三十一）柜員 .....73

（三十二）客戶經理 74

二、崗位合規要點 .........75

（一）部門管理崗（總經理、副總經理） 7

5（二）會計輔導崗.76

（三）現金管理崗 .76（四）反洗錢崗.....77

（五）綜合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗 ..77

（六）清算中心主任、會計主管崗、清算崗 .........78

（七）清算中心綜合管理崗 .80

（八）后督中心主任 80

（九）后督中心差錯審核崗 .8

1（十）后督中心風險預警崗.81

（十一）后督中心系統管理崗 .......8

2（十二）后督中心憑證復核崗.......82

（十三）后督中心憑證掃描崗 .......8

3（十四）后督中心檔案管理崗.......83

（十五）賬戶管理中心主任 .8

4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84

（十七）賬戶管理中心對賬崗 .......8

5（十八）賬戶管理中心復核崗.......85

（十九）賬戶管理中心憑證掃描錄入崗 ....86（二十一）授權中心遠程授權主管崗、遠程授權崗 87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長、內勤行長）..87

（二十三）支行（部）行長 .88

（二十四）內勤行長 89

（二十五）柜員 .....91

三、其他需要注意的合規要點 113 國際業務類.117

一、崗位職責 ..117

（一）總經理 .......117

（二）副總經理 ...118

（三）綜合管理崗 ..120

（四）復核

崗.......1

21（五）經辦崗.......121

二、崗位合規要點 .......122（一）部門管理崗（總經理、副總經理）.12

2（二）綜合管理崗..123

（三）復核崗 .......12

5（四）經辦崗.......126

三、其他需要注意的合規要點 130 金融市場類.1

31一、崗位職責..1

31（一）總經理.......131

（二）副總經理 ...132

（三）直貼經辦崗 ..134

（四）直貼復核崗 ..135

（五）轉貼經辦崗 ..135

（六）轉貼復核崗 ..136（七）資金交易崗..137

（八）債券交易崗 ..138

（九）同業業務崗 ..138

二、崗位合規要點 .......139

（一）部門管理崗（總經理、副總經理）.139

（二）直貼經辦崗 ..140

（三）直貼復核崗 ..141

（四）轉貼經辦崗 ..142

（五）轉貼復核崗 ..143

（六）資金交易崗 ..144

（七）債券交易崗 ..145

（八）同業業務崗 ..147

三、其他需要注意的合規要點 148 風險管理類.149

一、崗位職責 ..149

【篇3：銀行風險控制部崗位職責】

負責組織開展分行不良信貸資產的清收及管理，包括組織相關人員商討解決方案、確定清收方案并報總行審批、按總行審批的方案組織開展清收工作等。負責分行授信業務的貸后管理，包括落實貸款條件的達成、授信客戶經營情況的跟進管理、信貸資產的分類管理等以及相關制度建設。

負責分行操作風險的綜合管理，包括審定操作風險定期報告；審閱《操作風險事件通報單》并呈報總行風險總監。

負責本部門員工的日常業務培訓，不斷提升本部員工的各項工作技能。負責完成上級領導交辦的其他各項工作。

二、授信審查崗

負責分行的授信審查，包括審閱調查報告、對授信企業進行實地走訪、審批權限內的授信項目和對上報上級審批的授信項目提出自己的審查意見。

根據審批意見出具授信審批通知書，并在信貸系統錄入審批意見。

負責分行客戶經理對信貸政策、信貸審查的咨詢解答。

負責信貸審查員權限內的擔保品鑒價，出具鑒價意見并根據需要進行現場核查；對權限外的擔保品負責提交鑒價崗鑒價。

負責所審查項目的貸后管理有關工作，指導客戶經理貸后檢查工作，并審查貸后檢查報告、訪客報告、預警報告，提出信用評級、風險分類調整建議等。

兼任押品保管員，在押品保管員a角不在崗時，臨時掌管押品保險柜的密碼或鑰匙，負責押品出入庫并登記臺賬，定期對押品的賬實核對盤點。

協助部門總經理工作并做好部門總經理交辦的其他事項。

三、放款審查崗

兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。在授權權限范圍內，負責在授信法律文書中使用個人私章。

負責押品權屬證書原件的核對，將押品權證移交押品保管員；審查客戶經理提交的押品出庫申請；審查產權證領用申請等。

放款審查：僅限擔任初審或復審之一。在承擔初審工作時：審核公司、零售放款業務送審材料的有效性、合規性、合法性，包括客戶基礎材料、授信合同、信貸系統數據的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔復審工作時：復核經初審審查的放款材料，統一意見反饋客戶經理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。

按月制作放款月報，匯總放款數據，上報總行。

兼任對公檔案整理,整理經放款復審人員確認完整的授信業務二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。

部門總經理交辦的其他事項。

四、放款審查復核崗

兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。在授權權限范圍內，負責在授信法律文書中使用個人私章。

負責押品權屬證書原件的核對，將押品權證移交押品保管員；審查客戶經理提交的押品出庫申請；審查產權證領用申請等。

放款審查：僅限擔任初審或復審之一。在承擔初審工作時：審核公司、零售放款業務送審材料的有效性、合規性、合法性，包括客戶基礎材料、授信合同、信貸

系統數據的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔復審工作時：復核經初審審查的放款材料，統一意見反饋客戶經理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。

兼任對公檔案整理,整理經放款復審人員確認完整的授信業務二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。

負責分行對公授信材料與總行的轉遞工作，登記授信送審臺賬。

負責保管分行授信審批通知書專用章，在對公、零售審批通知書中加蓋專用章，并登記審批臺賬。

負責保管分行信貸審查檔案，并定期裝訂成冊移交檔案管理員。

負責復核報送監管機關的各類報表。負責部門工作周報，匯總每周工作事項、數據，經部門總經理確認后及時報送相關部門。

部門總經理交辦的其他事項。

五、綜合崗

兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的對公合同和零售合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。在授權權限范圍內，負責在授信法律文書中使用個人私章。

負責押品權屬證書原件的核對，將押品權證移交押品保管員；審查客戶經理提交的押品出庫申請；審查產權證領用申請等。

放款審查：僅限擔任初審或復審之一。在承擔初審工作時：審核公司、零售放款業務送審材料的有效性、合規性、合法性，包括客戶基礎材料、授信合同、信貸系統數據的核查、驗印、授信前提條件的落實情況等；在承擔復審工作時：復核

經初審審查的放款材料，統一意見反饋客戶經理，督促落實補齊，打印出賬憑證，登記放款臺賬，及時催收待補事項資料等。

兼任對公檔案整理,整理經放款復審人員確認完整的授信業務二級檔案，按序排放并打碼，掃描后裝訂成冊移交檔案管理員。

負責每月、每季報送監管機關的各類報表，按實填報，確保數據的準確性。擔任分行押品評估專崗，對權限內的擔保品進行價值認定，視情況對抵押物進行實地考察。負責對入圍評估機構的管理，記錄評估機構信用狀況，對信用不佳的機構及時報告予部門總經理并提出處理意見。

擔任押品保管員，保管押品保險柜的鑰匙，負責押品出入庫并登記臺賬，定期對押品的賬實核對盤點。

擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的鑰匙，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

擔任印章保管b崗角色，在a崗不在崗時，負責授信專用章、放款通知書專用章的保管，根據用印審批臺賬在法律文書中用印；

擔任檔案保管的b角，在a崗不在時，負責檔案的保管。

部門總經理交辦的其他事項。

六、法務崗

負責分行合規管理，檢查分行經營活動是否符合法律法規、規則和準則，執行總行制定合規風險管理政策，向監管單位及總行相應職能部門報告合規風險事宜。負責分行法律事務管理，對分行各單位提供日常法律咨詢；分行授信法律文書初審和非授信法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；負責分行不良

保險公司合規負責人崗位職責要求篇三

合規管理崗位職責

【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】

合規部總經理崗位職責

1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規部合規專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。

3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】

一、合規部經理職責和工作內容：

工作職責

1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章

制度；

2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展； 5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持； 7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：

a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。

8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規部專員職責和工作內容

1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃

3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進

4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規工作

6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規培訓宣貫工作 8、合規經理交辦的其他事宜

三、合規部合規助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）。

2、協助向部門經理匯報合規相關重要事項。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。

5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理

【篇3：法律合規部崗位職責】

浙江商旅支付服務有限公司

法律合規部崗位職責

部門主管

1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權利和利益。

2.全面負責負責主持法律合規部的全面工作。

3.負責貫徹落實公司的有關方針、政策、計劃、制度規定、工作措施等。

法務崗

1.負責公司合規管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規、規則和準則，執行制定合規風險管理政策，向監管單位及相應職能部門報告合規風險事宜。

2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業務和管理活動提供法律支持和服務。

3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

4.擔任部門oa系統管理員，負責及時轉發部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。 6.專用章、合同章等專用章的保管，根據用印審批在法律文書中用印。

7.兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

合同規章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益； 3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；

4.負責對公司規章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

5.為公司經營管理活動提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問； 7.法律培訓。

保險公司合規負責人崗位職責要求篇四

合規經理崗位職責

【篇1：銀行合規部各崗位職責】

合規部各崗位職責

合規主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職；

三、組織開展合規檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規工作報告。

合規監測崗：

一、按月收集各支行合規報告及合規檢查表；

二、匯總轄內合規風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監測，確保各項監測數據的真實準確；

四、對2023年前到期未收回貸款的統計、監測，并及時向相關部門提供準確數據；

五、不良貸款的分類統計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監測評價

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統計監測并及時進行風險預警；

八、參與合規事項檢查，協助做好內部管理工作。 合規審核崗：

一、負責本行日常法律事務，對各業務條線制定的合規流程和操作進行合規審核；

二、對新制定、修改的各項規章制度、管理辦法、開發的新產品新業務進行合規審核，并出具合規審查意見書；

三、組織開展合規知識培訓；

四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規性審核意見，并制定合規風險處置預案；

五、做好新資本管理工作，制訂規劃、方案、并測算；

六、每季對各業務條線的風險狀況進行分析； 七、參與對各網點合規事項的檢查，協助做好內部管理。合規檢查崗：

一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執行。

二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。

三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性。現場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。

五、對合規檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規報告。

【篇2：合規部職責】

合規部職責：

1、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度； 2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利展開； 5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發，識別、評估合規風險，提供合規支持； 理，起草違規處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規章制度的建議。 13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的sox合規性問題 1）公司層面控制和反欺詐控制 2）it控制環境

3）財務報表結算流程

4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協調 8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規部工作職責】

合規部工作職責

崗位設置：合規崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗 合規部工作職責

（一）擬訂年度合規審核工作計劃，確定合規審核工作內容，按 計劃組織實施合規審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業部合規、合法的執行情況。

（三）審核公司執行國家有關法律、法規及監管要求的情況。

（四）根據法律法規及監管規定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

（八）根據工作檢查小組要求對公司各部門的制度執行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據制定的合規培訓計劃及新下發的期貨法律法規和配套規定，組織部門內部合規培訓或對公司全體員工進行合規培訓，強化公司合規文化及體系建設。

（十）公司首席風險官要求的其他事項。

（十一）公司總經理要求的其他事項。 合規崗崗位職責：

（一）合規審核。對公司或各營業部的業務、財務及其他管理活動具體審核，負責公司的內部發文、公司各部門和營業部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監督審核公司總部和營業部各業務環節的合規性。具體審核內容為：

1、信息公示內容

（1）對公司網站公示的公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務等內容進行審核。

（2）中國期貨業協會行業信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務、期貨從業人員基本信息審核、期貨從業資格和投資咨詢從業資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統（fi系統）相關信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監事會議情況、總部機構情況、專業委員會情況、信息系統情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯人等進行期貨交易備案報告、風險監管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數據、高管人員信息維護、董監高任職資格審核數據）

d、數據報送模塊的審核（包括財務監管報表、投資咨詢業務報告、營業部財務經營情況報表等）

2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續及資料進行審核，并對轉正人員進行合規談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發生變更上報山東證監局及山東省期貨業協會的從業人員公示信息變更登記表進行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業協會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關審核

對交易客戶服上報山東證監局及山東省期貨業協會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監局監管工作支持系統月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務報表審核

負責財務報表、監管報表等財務相關業務的審核，監督檢查公司風險監管指標的合規性。6、其他合規審核

（1）公司內部發文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協議審核。

（3）公司各部門、營業部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業部的審核

對營業部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業部的審核參照上述各相關內容的審核。8、公司基金等創新業務相關合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監管綜合信息報送系統中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經理、首席風險官和當地監管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務管理的合規審查：

（1）檢查財務管理制度是否完善及執行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協議，是否經股東會或董事會批準。

（4）檢查應收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質押、擔保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據監管部門的要求及國家相關的法律法規開展各項財務工作。

2、保證金管理的合規審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。

保險公司合規負責人崗位職責要求篇五

合規崗位職責

【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】

合規部總經理崗位職責

1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規部合規專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。

3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】

一、合規部經理職責和工作內容：

工作職責

1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章

制度；

2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展； 5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持； 7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：

a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。

8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規部專員職責和工作內容

1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃

3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進

4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規工作

6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規培訓宣貫工作 8、合規經理交辦的其他事宜

三、

合規部合規助理職責和工作內容 1、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。

5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理

【篇3：風險合規崗位工作職責】

風險合規崗位工作職責

一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監督管理；

二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；

三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統及各職能部門風險控制執行情況進行評價與監督；負責風險資產的管理、處置工作；

四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規審查，業務交易的合法合規審查，業務系統身份變更的合規審查；

五、負責銀行內部管理行為的合法合規性審查、二級支行的合規性監督檢查；

六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

九、完成領導交辦的其它工作。